中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月25日訊 近日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站披露的行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕120號-123號顯示，深圳豐泰創(chuàng)沅私募股權投資管理有限公司(簡稱：豐泰創(chuàng)沅私募)存在3項違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局對豐泰創(chuàng)沅私募及相關責任人出具警示函。
豐泰創(chuàng)沅私募在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下違規(guī)行為：一是深圳國澳礦業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱國澳礦業(yè))募集完成后未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)；二是未對深圳國鑫創(chuàng)沅移動互聯(lián)網(wǎng)投資中心(有限合伙)(以下簡稱國鑫互聯(lián)網(wǎng))、深圳創(chuàng)沅豐潤投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱創(chuàng)沅豐潤)、國澳礦業(yè)等三只基金產(chǎn)品進行風險評級；三是未留存國鑫互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)沅豐潤等兩只私募基金產(chǎn)品投資者的資產(chǎn)收入證明文件。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第八條第一款、第十七條、第二十六條的相關規(guī)定。
(相關資料圖)
張禮義自2017年5月至2020年9月任豐泰創(chuàng)沅法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負責公司經(jīng)營管理，對公司前2項違規(guī)行為負有責任。
張禮慶自2014年12月至2016年6月任豐泰創(chuàng)沅法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負責公司經(jīng)營管理，對公司第2項、第3項違規(guī)行為負有責任。
張金萍自2016年6月至2016年8月任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負責公司經(jīng)營管理，對公司第2項、第3項違規(guī)行為負有責任。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對豐泰創(chuàng)沅私募、張禮義、張禮慶、張金萍分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。
(三)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議。
(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關于對深圳豐泰創(chuàng)沅私募股權投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳豐泰創(chuàng)沅私募股權投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下違規(guī)行為：一是深圳國澳礦業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱國澳礦業(yè))募集完成后未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)；二是未對深圳國鑫創(chuàng)沅移動互聯(lián)網(wǎng)投資中心(有限合伙)(以下簡稱國鑫互聯(lián)網(wǎng))、深圳創(chuàng)沅豐潤投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱創(chuàng)沅豐潤)、國澳礦業(yè)等三只基金產(chǎn)品進行風險評級；三是未留存國鑫互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)沅豐潤等兩只私募基金產(chǎn)品投資者的資產(chǎn)收入證明文件。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十七條、第二十六條的相關規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2023年7月15日
深圳證監(jiān)局關于對張禮義采取出具警示函措施的決定
張禮義：
經(jīng)查，深圳豐泰創(chuàng)沅私募股權投資管理有限公司(以下簡稱豐泰創(chuàng)沅或公司)在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下違規(guī)行為：一是深圳國澳礦業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱國澳礦業(yè))募集完成后未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)；二是未對國澳礦業(yè)基金產(chǎn)品進行風險評級。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十七條的相關規(guī)定。
你自2017年5月至2020年9月任豐泰創(chuàng)沅法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負責公司經(jīng)營管理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2023年7月15日
深圳證監(jiān)局關于對張禮慶采取出具警示函措施的決定
張禮慶：
經(jīng)查，深圳豐泰創(chuàng)沅私募股權投資管理有限公司(以下簡稱豐泰創(chuàng)沅或公司)在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下違規(guī)行為：一是未對深圳國鑫創(chuàng)沅移動互聯(lián)網(wǎng)投資中心(有限合伙)(以下簡稱國鑫互聯(lián)網(wǎng))基金產(chǎn)品進行風險評級；二是未留存國鑫互聯(lián)網(wǎng)基金產(chǎn)品投資者資產(chǎn)收入證明文件。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第十七條、第二十六條的相關規(guī)定。
你自2014年12月至2016年6月任豐泰創(chuàng)沅法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負責公司經(jīng)營管理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2023年7月15日
深圳證監(jiān)局關于對張金萍采取出具警示函措施的決定
張金萍：
經(jīng)查，深圳豐泰創(chuàng)沅私募股權投資管理有限公司(以下簡稱豐泰創(chuàng)沅或公司)在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下違規(guī)行為：一是未對深圳創(chuàng)沅豐潤投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱創(chuàng)沅豐潤)基金產(chǎn)品進行風險評級；二是未留存創(chuàng)沅豐潤基金產(chǎn)品投資者資產(chǎn)收入證明文件。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第十七條、第二十六條的相關規(guī)定。
你自2016年6月至2016年8月任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負責公司經(jīng)營管理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2023年7月15日
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