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新京報貝殼財經(jīng)訊 證監(jiān)會網(wǎng)站4月6日公布河北證監(jiān)局關(guān)于對唐山銀行股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。2023年3月，河北證監(jiān)局對唐山銀行股份有限公司基金銷售業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查，經(jīng)查存在五方面的問題。一是，唐山銀行內(nèi)部相關(guān)“營銷指引”中對基金推介的話術(shù)設(shè)計不規(guī)范，部分用詞可能對投資者產(chǎn)生誤導；二是，唐山銀行部分支行從事基金推介工作的員工和實際負責人未取得基金從業(yè)資格；三是，唐山銀行基金產(chǎn)品準入委員會未包括產(chǎn)品研究人員及合規(guī)風控人員；四是，唐山銀行基金銷售業(yè)務(wù)的專門合規(guī)風控人員未滿足獨立性和有效性要求，且未按照內(nèi)部制度對基金銷售業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和現(xiàn)場檢查；五是，唐山銀行內(nèi)部管理制度未及時根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)章進行修改。
編輯 陳莉
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